各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）：

為增強反壟斷監管的有效性和規范性，及時(shí)預防和制止壟斷行為，保護市場(chǎng)公平競爭，推動(dòng)加快建設全國統一大市場(chǎng)，根據《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規規定，現就建立健全反壟斷“三書(shū)一函”即《提醒敦促函》《約談通知書(shū)》《立案調查通知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政機關(guān)）》制度有關(guān)事項通知如下：

一、提醒敦促函

具有下列情形之一的，市場(chǎng)監管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有關(guān)問(wèn)題的預防和整改工作：

（一）經(jīng)營(yíng)者存在從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險，或者行業(yè)協(xié)會(huì )存在組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議風(fēng)險的；

（二）經(jīng)營(yíng)者存在未依法申報、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險的；

（三）經(jīng)營(yíng)者存在未能充分履行中止調查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風(fēng)險的；

（四）行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統稱(chēng)行政機關(guān)）存在從事濫用行政權力排除、限制競爭行為風(fēng)險，或者落實(shí)公平競爭審查制度不到位的；

（五）有關(guān)單位或者個(gè)人不積極配合市場(chǎng)監管總局依法實(shí)施的審查和調查的；

（六）地方市場(chǎng)監管部門(mén)履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進(jìn)緩慢的；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

有關(guān)經(jīng)營(yíng)者或者行政機關(guān)應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規定時(shí)間內，將落實(shí)情況以書(shū)面形式報市場(chǎng)監管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室。對落實(shí)有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進(jìn)行整改的，市場(chǎng)監管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調查等措施。

二、約談通知書(shū)

具有下列情形之一的，市場(chǎng)監管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )可以發(fā)出《約談通知書(shū)》，對經(jīng)營(yíng)者、行政機關(guān)的法定代表人或者負責人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施：

（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；

（二）經(jīng)營(yíng)者涉嫌從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì )涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進(jìn)措施的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人涉嫌拒絕、阻礙市場(chǎng)監管總局依法實(shí)施的審查和調查的；

（四）行政機關(guān)涉嫌從事濫用行政權力排除、限制競爭行為，或者落實(shí)公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；

（五）地方市場(chǎng)監管部門(mén)履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進(jìn)緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；

（六）其他需要約談的情形。

被約談方應當自被約談之日起規定時(shí)間內，將改進(jìn)措施以書(shū)面形式報市場(chǎng)監管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現問(wèn)題的，對有關(guān)經(jīng)營(yíng)者由市場(chǎng)監管總局依法采取立案調查等措施；對有關(guān)行政機關(guān)，視情采取立案調查、通報其有關(guān)上級機關(guān)或者紀檢監察機關(guān)并提出依法依規嚴肅處理建議等措施。

三、立案調查通知書(shū)

按照有關(guān)法律規定，對于有證據初步證明存在下列情形的，市場(chǎng)監管總局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調查通知書(shū)》：

（一）經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì )組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內的；

（二）經(jīng)營(yíng)者從事未依法申報、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人存在拒絕、阻礙市場(chǎng)監管總局依法實(shí)施的審查和調查的；

（四）行政機關(guān)存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的；

（五）法律法規規定的其他情形。

四、行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政主體）

按照有關(guān)法律規定，對于經(jīng)立案調查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，市場(chǎng)監管總局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書(shū)》，并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書(shū)》載明的期限內予以履行：

（一）經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，濫用市場(chǎng)支配地位，或者行業(yè)協(xié)會(huì )組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達成壟斷協(xié)議的；

（二）經(jīng)營(yíng)者從事未依法申報、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）對反壟斷執法機構依法實(shí)施的審查和調查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的。

對于經(jīng)立案調查，行政機關(guān)存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的，市場(chǎng)監管總局可以制作《行政建議書(shū)》，向其有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。該行政機關(guān)應當將有關(guān)改正情況書(shū)面報告市場(chǎng)監管總局。

建立健全反壟斷“三書(shū)一函”制度，是豐富反壟斷監管手段、增強反壟斷監管效能、規范反壟斷監管行為的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷工作各領(lǐng)域、各環(huán)節。各地要結合實(shí)際情況，按照本通知提出的工作要求，制定本地區反壟斷“三書(shū)一函”制度，切實(shí)抓好貫徹落實(shí)。國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室、市場(chǎng)監管總局將對反壟斷“三書(shū)一函”制度建立和執行情況加強跟蹤督辦，推動(dòng)制度落實(shí)落地。

國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會(huì )辦公室　　市場(chǎng)監管總局

2023年11月29日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

政策解讀：一圖讀懂 | 國務(wù)院反壟斷反不正當競爭 委員會(huì )辦公室 國家市場(chǎng)監管總局關(guān)于 建立反壟斷“三書(shū)一函”制度的通知