為了增強規范性文件制定的民主性和科學(xué)性，提高文件質(zhì)量，現將市政府正在審查的《江陰市政府投資基金管理辦法》全文予以公布，廣泛征求社會(huì )各界的意見(jiàn)和建議。

如有任何意見(jiàn)和建議，請于2023年9月4日前將書(shū)面意見(jiàn)和建議以寄送、傳真或者電子郵件的方式送交江陰市司法局。

感謝您的支持！

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　　                                                                                    江陰市司法局

　　                                                                                2023年8月24日

 

 

江陰市政府投資基金管理辦法

 

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步提高財政資金使用效益，充分發(fā)揮政府投資基金對我市經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展的支持作用，規范政府投資基金管理，促進(jìn)政府投資基金持續健康運行，根據《財政部關(guān)于印發(fā)〔政府投資基金暫行管理辦法〕的通知》（財預〔2015〕210號）、財政部《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、省政府辦公廳印發(fā)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2022〕71號）、《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)無(wú)錫市政府投資基金暫行管理辦法的通知》（錫政辦發(fā)〔2020〕76號）有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)政府投資基金是指由政府通過(guò)預算安排，以單獨出資或與社會(huì )資本共同出資設立，采用市場(chǎng)化方式，引導社會(huì )各類(lèi)資本投資經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金，包括政府直接出資、政府委托出資、政府通過(guò)注資形式委托國有企業(yè)出資設立的政府投資基金。

第三條  政府出資主要通過(guò)財政一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營(yíng)預算等資金安排，具體包括財政預算安排、專(zhuān)項資金“撥改投”資金。

第四條  各相關(guān)單位應當嚴格遵守地方政府債務(wù)管理各項規定，堅決防范化解重大風(fēng)險隱患，不得有以下情形：

（一）以沒(méi)有實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的地方融資平臺出資設立基金；

（二）以地方政府債券資金、借貸資金出資設立基金；

（三）以任何方式向社會(huì )資本方承諾回購投資本金、承擔本金損失或最低收益；

（四）以基金名義違法違規變相舉債；

（五）違規出借資金；

（六）以基金支付應當由財政預算安排的支出款項等。

第五條  市財政局負責對全市政府投資基金工作進(jìn)行指導和監督，統一扎口管理政府投資基金。

第六條  市財政局根據市政府授權對江陰市政府投資基金（以下稱(chēng)“母基金”）行使政府出資人職責。

第七條  政府投資基金運作管理堅持政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、規范管理、滾動(dòng)發(fā)展、防范風(fēng)險的基本原則。

第八條  政府投資基金應當以政策效果為首要目標，兼顧投資收益，堅持落實(shí)國家戰略，貫徹省、市決策部署，支持重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)區域發(fā)展的政策導向。

堅持有效市場(chǎng)和有為政府相結合，實(shí)行科學(xué)的運營(yíng)管理、收益分配、利益讓渡等機制。

第二章  管理架構及職責分工

第九條  為保證政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）設立的政策導向、提高投資決策的科學(xué)性，基金設立管理委員會(huì )并實(shí)行管理委員會(huì )領(lǐng)導下的基金管理辦公室負責制。

基金管理委員會(huì )主任由市政府分管領(lǐng)導擔任，成員單位包括市委組織部（人才辦）、市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、商務(wù)局、文體廣電和旅游局、農業(yè)農村局、審計局、地方金融監管局、大數據管理和政務(wù)服務(wù)局、市場(chǎng)監管局等部門(mén)。

基金管理委員會(huì )下設辦公室，辦公室設在市財政局，辦公室主任由市財政局主要負責人兼任。

第十條  基金管理委員會(huì )的職責包括：

（一）審議修訂基金重要管理制度；

（二）審定基金設立、退出等重大事項；

（三）審議基金年度工作計劃；

（四）聽(tīng)取基金年度工作總結和基金績(jì)效評價(jià)報告；

（五）其他應當由基金管理委員會(huì )審議的事項。

第十一條  基金管理辦公室（市財政局）負責基金統籌規劃和運營(yíng)監督，主要職責包括：

（一）貫徹落實(shí)基金管理委員會(huì )的決定；

（二）牽頭制定基金設立方案；

（三）負責基金預算管理，協(xié)調做好基金資金籌措工作；

（四）指導和監督基金及基金管理人規范運作；

（五）牽頭制定基金管理辦法及相關(guān)管理制度；

（六）牽頭組織實(shí)施基金績(jì)效評價(jià)和監督檢查；

（七）其他應當由基金管理辦公室履行的職責。

第十二條  市級相關(guān)部門(mén)主要職責包括：

市財政局統一扎口管理市政府投資基金，籌措和撥付財政出資資金，牽頭制定投資基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導和統籌協(xié)調等工作。

市發(fā)展改革委及工業(yè)和信息化局、科技局、文體廣電和旅游局、農業(yè)農村局、大數據管理和政務(wù)服務(wù)局等行業(yè)主管部門(mén)，圍繞我市經(jīng)濟發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策導向，根據部門(mén)職能，充分發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉型升級的作用，做好基金和項目對接服務(wù)工作，參與基金的績(jì)效評價(jià)。

市地方金融監管局負責全流程跟蹤基金募投管退，全面分析基金對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融合、支撐情況；協(xié)調金融機構通過(guò)“投貸保聯(lián)動(dòng)”等形式促進(jìn)基金投資效果放大；協(xié)調做好基金登記備案工作；參與基金的績(jì)效評價(jià)。

商務(wù)局負責圍繞基金招引、項目招引、基金返投等工作，充分發(fā)揮基金的招商作用，發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉型升級的作用，參與基金的績(jì)效評價(jià)，并及時(shí)向各相關(guān)部門(mén)互通信息，確保針對性匹配有效資源。

大數據管理和政務(wù)服務(wù)局、市場(chǎng)監管局負責建立基金登記注冊“綠色通道”，依法為基金及投資的子基金注冊落戶(hù)提供便捷服務(wù)。

第十三條  基金管理人按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定享有權利、承擔義務(wù)，接受績(jì)效評價(jià)和監督檢查。具體負責基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營(yíng)管理工作?；鸸芾砣税l(fā)現基金運營(yíng)中出現重大問(wèn)題或風(fēng)險，應及時(shí)采取應對措施處置，維護基金利益。

第三章  投資方向與運作方式

第十四條  基金應當體現國家、省、市宏觀(guān)政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)發(fā)展戰略，圍繞我市經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)創(chuàng )造、產(chǎn)業(yè)轉型升級、中小企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。聚焦數字經(jīng)濟、總部經(jīng)濟、樞紐經(jīng)濟，重點(diǎn)支持我市“345”現代產(chǎn)業(yè)體系。

基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國家、省、市限制行業(yè)。

第十五條  子基金包括專(zhuān)項子基金和市場(chǎng)化子基金。

（一）專(zhuān)項子基金指由母基金投資設立的直接投資于特定項目的基金，主要針對下列重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項目設立：

1、落實(shí)國家、省、市重大發(fā)展戰略及規劃；

2、市委、市政府確定的重大項目；

3、配合、參與重要的國家級、省級投資基金

4、其他關(guān)乎我市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)或重點(diǎn)領(lǐng)域。

專(zhuān)項子基金的資金來(lái)源主要為財政專(zhuān)項資金“撥改投”。

（二）市場(chǎng)化子基金是指由母基金投資，主要針對符合我市具有引領(lǐng)轉型升級、創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展作用的定位的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、外部效應明顯的戰略新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)設立的基金。

市場(chǎng)化子基金主要運用股權投資方式對企業(yè)、項目進(jìn)行投資。

第十六條  基金可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式?；饝敯凑宅F行法律法規，根據不同的組織形式，制定基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理人、風(fēng)險防范、績(jì)效評價(jià)、投資退出、管理費用、收益分配、政府和社會(huì )資本的權利和責任等。

第四章  母基金設立

第十七條  投資基金實(shí)行“母—子”基金管理運作架構。為鼓勵充分競爭，可根據實(shí)際情況需要，設置多支母基金。

第十八條  母基金設立由基金管理辦公室提出母基金的設立方案建議，可行性研究，報基金管委會(huì )同意后，經(jīng)市政府批準后設立。

可行性研究報告，應當包括如下內容：

（一）設立母基金的依據和目標；

（二）設立母基金的必要性、可行性；

（三）母基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現狀；

（四）母基金的出資來(lái)源；

（五）母基金的規模、期限、投資領(lǐng)域、出資比例和讓利政策等；

（六）對母基金管理人的盡職調查結論；

（七）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

第五章  子基金設立

第十九條  子基金按照部門(mén)提議、科學(xué)論證、政府決策的程序設立。

第二十條  市級相關(guān)部門(mén)提出子基金發(fā)起設立建議，組織開(kāi)展可行性調研并向基金管理辦公室提交報告。報告內容包括設立基金的依據、目標、類(lèi)別、必要性和可行性，基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項目?jì)?，基金的財政出資來(lái)源等。

第二十一條  基金管理辦公室會(huì )同母基金管理人對子基金的發(fā)起設立建議開(kāi)展研究，并向基金管委會(huì )提出設立方案。

第二十二條  基金管理委員會(huì )審議通過(guò)后，由基金管理辦公室會(huì )同市級相關(guān)部門(mén)修改完善基金設立方案，報市政府批準。

第二十三條  基金管理辦公室會(huì )同母基金管理人做好子基金設立落地指導工作。

第六章  運作管理

第二十四條  基金應當在協(xié)議（章程、合同）中約定主投領(lǐng)域和地域范圍。

第二十五條  基金應當在江陰市內注冊。專(zhuān)項子基金全部投資于江陰市內企業(yè)。市場(chǎng)化子基金投資于江陰市內企業(yè)的資金原則上不低于市政府投資基金出資金額的1.5倍。

前款所稱(chēng)投資于江陰市內企業(yè)，是指下列情形之一的：

（一）被投資企業(yè)的總部、注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于江陰市域范圍內；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于江陰市域范圍內；

（三）被投資企業(yè)獲得投資后，在基金存續期限內將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司等設立或遷入江陰市域范圍內（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對該企業(yè)的投資金額）；

（四）在基金存續期限內，被投資企業(yè)被江陰市域范圍內注冊的企業(yè)收購；或者被投資企業(yè)實(shí)現的銷(xiāo)售或者利潤，約定通過(guò)江陰市域范圍內企業(yè)統一結算的。

（五）經(jīng)商務(wù)局與基金管理辦公室、母基金管理人認定，由基金牽頭招商引入的落地江陰的企業(yè)。

第二十六條  基金在運作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場(chǎng)股票（以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十七條  堅持程序簡(jiǎn)潔、規范高效原則，通過(guò)公開(kāi)征集、重點(diǎn)談判、單一磋商等方式征集，綜合考慮募資能力、團隊業(yè)績(jì)、專(zhuān)業(yè)特長(cháng)、出資實(shí)力等，擇優(yōu)選擇基金管理人，經(jīng)基金辦公室審核后報基金管理委員會(huì )批準。

基金管理人原則上應當具備如下基本條件：

（一）在中華人民共和國境內依法設立，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，具有私募股權投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，原則上基金管理人在擬設基金中的認繳出資比例不低于基金認繳規模的1%；

（三）團隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等復合型人才，至少有3名具備3年以上股權投資或股權基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且至少有3個(gè)投資成功案例；

（四）有相應的資金募集能力和投資對象管理咨詢(xún)（創(chuàng )業(yè)輔導）等增值服務(wù)能力；

（五）基金核心團隊成員具有良好的職業(yè)信譽(yù)和專(zhuān)業(yè)能力，最近3年無(wú)重大違法違規行為；

（六）已募集或取得認繳出資意向規模達到擬設基金總規模50%及以上的予以?xún)?yōu)先準入；

（七）自覺(jué)執行本辦法相關(guān)規定，嚴格履行基金協(xié)議約定條款，及時(shí)報告投資運作情況。

加強對基金管理人基金運營(yíng)管理情況的日常監管和風(fēng)險防范，督促管理人建立完善資金管理、投資決策、風(fēng)險防控、薪酬激勵、信息披露等制度，并將制度建設情況納入基金績(jì)效評價(jià)范圍。

第二十八條  充分發(fā)揮基金管理人募資作用，加大與國家級、省級、無(wú)錫市級基金、央企、地方國企和頭部投資機構等的合作力度，吸引更多資金、技術(shù)、人才向江陰集聚。

第二十九條  基金管理費堅持從嚴從緊控制，結合基金層級、類(lèi)別、規模、投資階段、財政出資比例等因素，原則上母基金管理費計提比例不超過(guò)財政出資金額的1%/年，管理費根據母基金的年度績(jì)效評價(jià)結果計提，鼓勵母基金管理人的管理團隊進(jìn)行市場(chǎng)募資（不含母基金出資機構募資部分），管理團隊募得資金部分所產(chǎn)生的管理人收益（含管理費和業(yè)績(jì)報酬）可適當放寬給管理團隊。

原則上子基金管理費計提比例不超基金實(shí)繳出資金額的1.8%/年，管理費根據子基金年度績(jì)效評價(jià)結果計提。對引導作用和社會(huì )效益好、社會(huì )資本參與度不高、投資階段較早、投資風(fēng)險較大、返投比例高的子基金，可適當提高管理費計提比例，最高不超過(guò)基金實(shí)繳出資金額的3%/年。

第三十條  基金各出資方應當按照利益共享、風(fēng)險共擔的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。

為更好發(fā)揮政府出資的引導作用，按照基金風(fēng)險、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，對專(zhuān)項子基金和市場(chǎng)化子基金設置差異化門(mén)檻收益率。在符合規定條件的情況下，經(jīng)基金管委會(huì )同意，市政府投資基金出資的門(mén)檻收益率可適當降低，超額收益可對其他出資人適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第三十一條  基金協(xié)議中應當約定，有下列情形之一的，財政出資或政府投資基金無(wú)需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。

（一）基金協(xié)議簽署滿(mǎn)6個(gè)月，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）財政出資或政府投資基金撥付基金賬戶(hù)滿(mǎn)一年，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（四）基金未按協(xié)議約定投資的；

（五）其他因普通合伙人、子基金管理人故意或重大過(guò)失行為可能?chē)乐負p害政府投資基金利益、聲譽(yù)的；

（六）其他不符合協(xié)議約定情形的。

第三十二條  子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應當及時(shí)收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動(dòng)投資發(fā)展。

第三十三條  子基金終止或基金從子基金退出，由母基金管理人發(fā)起，經(jīng)基金管理辦公室審核后，報基金管理委員會(huì )批準。

第七章  資金管理

第三十四條  市財政局應當加強基金的預算管理，編制基金年度資金使用預算，根據財政預算安排及基金投資需要，統籌安排資金。

第三十五條  母基金應加強基金資金管理，獨立運作，單獨核算。

第三十六條  母基金和基金管理人應當加強基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。

第三十七條  母基金應當每半年度向基金管理辦公室報告基金出資計劃、基金投資運營(yíng)工作情況和財務(wù)報告。

基金管理人應當按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定向母基金定期報告基金出資計劃、資金使用情況，以及基金投資運營(yíng)工作情況和財務(wù)報告。

基金應選擇一家符合條件的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規定及托管協(xié)議開(kāi)展業(yè)務(wù)，負責賬戶(hù)管理、資金結算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。托管銀行應當在每季度結束后10日內向基金辦公室、基金管理人報送季度資金托管報告，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月內報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現資金出現異常流動(dòng)應隨時(shí)報告。

第八章  績(jì)效評價(jià)和監督檢查

第三十八條  基金管理辦公室會(huì )同基金管委會(huì )各成員單位建立政府投資基金績(jì)效評價(jià)和監督檢查制度，績(jì)效評價(jià)應重點(diǎn)體現基金對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度，對基金政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等組織全過(guò)程績(jì)效評價(jià)和監督檢查，并向基金管理委員會(huì )報告有關(guān)情況。

母基金績(jì)效評價(jià)由基金管理辦公室會(huì )基金管委會(huì )相關(guān)單位具體負責實(shí)施，子基金績(jì)效評價(jià)由母基金管理人會(huì )基金管理辦公室及基金管委會(huì )相關(guān)部門(mén)具體負責實(shí)施。

基金管理辦公室和相關(guān)部門(mén)應強化基金績(jì)效評價(jià)結果應用，將基金績(jì)效評價(jià)結果與后續出資及管理費支付水平等掛鉤。

第三十九條  基金投資營(yíng)運應當遵循市場(chǎng)規律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責依據。

基金管理應當堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯糾錯機制。對依照國家和省、市有關(guān)決策以及本辦法相關(guān)規定實(shí)施的基金設立等投資行為，充分履行了投資決策程序，造成損失或沒(méi)有實(shí)現預期目標，且未謀取私利的，不作負面評價(jià)，依法免除相關(guān)責任。

前款所稱(chēng)市有關(guān)決策，包括市委、市政府文件以及根據會(huì )議紀要、領(lǐng)導批示等要求并履行決策程序后確定的事項。

第四十條  基金應當接受財政、審計部門(mén)的監督和審計,對監督檢查和績(jì)效評價(jià)中發(fā)現的問(wèn)題，按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第九章  附  則

第四十一條  基金出資參與國家級、省級基金的，執行國家級、省級基金相關(guān)規定；與外省、市合作設立基金的，按各方協(xié)商確定的方案執行。

第四十二條  本辦法自×年×月×日起生效實(shí)施，有效期至×年×月×日，原《江陰市政府投資基金管理暫行辦法》（澄政辦發(fā)〔2021〕18號）、《市政府辦公室關(guān)于建立江陰市政府投資基金下屬子基金投資體系的工作意見(jiàn)》（澄政辦發(fā)〔2021〕20號）同時(shí)廢止。

第四十三條  本辦法由基金管理辦公室負責解釋?；鸸芾磙k公室可根據本辦法制定相關(guān)制度。