法發(fā)〔2022〕18號

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 國家移民管理局

印發(fā)《關(guān)于依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪的意見(jiàn)》的通知

各省、自治區、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳（局），解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院、新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院、公安局，各出入境邊防檢查總站：

為依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護國（邊）境管理秩序和人民群眾人身財產(chǎn)安全，根據《中華人民共和國刑法》以及有關(guān)法律、司法解釋的規定，結合執法、司法實(shí)踐，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家移民管理局聯(lián)合制定了《關(guān)于依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪的意見(jiàn)》?，F予以印發(fā)，請結合實(shí)際認真貫徹執行。在執行中遇到的新情況、新問(wèn)題，請及時(shí)分別報告最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家移民管理局。

最高人民法院 最高人民檢察院

公安部 國家移民管理局

2022年6月29日

關(guān)于依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪的意見(jiàn)

為依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護國（邊）境管理秩序，根據《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國出境入境管理法》《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害國（邊）境管理刑事案件應用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2012〕17號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》）等有關(guān)規定，結合執法、司法實(shí)踐，制定本意見(jiàn)。

一、總體要求

1.近年來(lái)，妨害國（邊）境管理違法犯罪活動(dòng)呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢，與跨境賭博、電信網(wǎng)絡(luò )詐騙以及邊境地區毒品、走私、暴恐等違法犯罪活動(dòng)交織滋長(cháng)，嚴重擾亂國（邊）境管理秩序，威脅公共安全和人民群眾人身財產(chǎn)安全。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和移民管理機構要進(jìn)一步提高政治站位，深刻認識妨害國（邊）境管理違法犯罪的嚴重社會(huì )危害，充分發(fā)揮各自職能作用，依法準確認定妨害國（邊）境管理犯罪行為，完善執法、偵查、起訴、審判的程序銜接，加大對組織者、運送者、犯罪集團骨干成員以及屢罰屢犯者的懲治力度，最大限度削弱犯罪分子再犯能力，切實(shí)維護國（邊）境管理秩序，確保社會(huì )安全穩定，保障人民群眾切身利益，努力實(shí)現案件辦理法律效果與社會(huì )效果的有機統一。

二、關(guān)于妨害國（邊）境管理犯罪的認定

2.具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百一十八條規定的“組織他人偷越國（邊）境”行為：

（1）組織他人通過(guò)虛構事實(shí)、隱瞞真相等方式掩蓋非法出入境目的，騙取出入境邊防檢查機關(guān)核準出入境的；

（2）組織依法限定在我國邊境地區停留、活動(dòng)的人員，違反國（邊）境管理法規，非法進(jìn)入我國非邊境地區的。

對于前述行為，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時(shí)，應當綜合考慮組織者前科情況、行為手段、組織人數和次數、違法所得數額及被組織人員偷越國（邊）境的目的等情節，依法妥當處理。

3.事前與組織、運送他人偷越國（邊）境的犯罪分子通謀，在偷越國（邊）境人員出境前或者入境后，提供接駁、容留、藏匿等幫助的，以組織他人偷越國（邊）境罪或者運送他人偷越國（邊）境罪的共同犯罪論處。

4.明知是偷越國（邊）境人員，分段運送其前往國（邊）境的，應當認定為刑法第三百二十一條規定的“運送他人偷越國（邊）境”，以運送他人偷越國（邊）境罪定罪處罰。但是，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時(shí)，應當充分考慮行為人在運送他人偷越國（邊）境過(guò)程中所起作用等情節，依法妥當處理。

5.《解釋》第一條第二款、第四條規定的“人數”，以實(shí)際組織、運送的人數計算；未到案人員經(jīng)查證屬實(shí)的，應當計算在內。

6.明知他人實(shí)施騙取出境證件犯罪，提供虛假證明、邀請函件以及面簽培訓等幫助的，以騙取出境證件罪的共同犯罪論處；符合刑法第三百一十八條規定的，以組織他人偷越國（邊）境罪定罪處罰。

7.事前與組織他人偷越國（邊）境的犯罪分子通謀，為其提供虛假證明、邀請函件以及面簽培訓等幫助，騙取入境簽證等入境證件，為組織他人偷越國（邊）境使用的，以組織他人偷越國（邊）境罪的共同犯罪論處。

8.對于偷越國（邊）境的次數，按照非法出境、入境的次數分別計算。但是，對于非法越境后及時(shí)返回，或者非法出境后又入境投案自首的，一般應當計算為一次。

9.偷越國（邊）境人員相互配合，共同偷越國（邊）境的，屬于《解釋》第五條第二項規定的“結伙”。偷越國（邊）境人員在組織者、運送者安排下偶然同行的，不屬于“結伙”。

在認定偷越國（邊）境“結伙”的人數時(shí)，不滿(mǎn)十六周歲的人不計算在內。

10.偷越國（邊）境，具有下列情形之一的，屬于《解釋》第五條第六項規定的“其他情節嚴重的情形”：

（1）犯罪后為逃避刑事追究偷越國（邊）境的；

（2）破壞邊境物理隔離設施后，偷越國（邊）境的；

（3）以實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò )詐騙、開(kāi)設賭場(chǎng)等犯罪為目的，偷越國（邊）境的；

（4）曾因妨害國（邊）境管理犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢后二年內又偷越國（邊）境的。

實(shí)施偷越國（邊）境犯罪，又實(shí)施妨害公務(wù)、襲警、妨害傳染病防治等行為，并符合有關(guān)犯罪構成的，應當數罪并罰。

11.徒步帶領(lǐng)他人通過(guò)隱蔽路線(xiàn)逃避邊防檢查偷越國（邊）境的，屬于運送他人偷越國（邊）境。領(lǐng)導、策劃、指揮他人偷越國（邊）境，并實(shí)施徒步帶領(lǐng)行為的，以組織他人偷越國（邊）境罪論處。

徒步帶領(lǐng)偷越國（邊）境的人數較少，行為人系初犯，確有悔罪表現，綜合考慮行為動(dòng)機、一貫表現、違法所得、實(shí)際作用等情節，認為對國（邊）境管理秩序妨害程度明顯較輕的，可以認定為犯罪情節輕微，依法不起訴或者免予刑事處罰；情節顯著(zhù)輕微危害不大的，不作為犯罪處理。

12.對于刑法第三百二十一條第一款規定的“多次實(shí)施運送行為”，累計運送人數一般應當接近十人。

三、關(guān)于妨害國（邊）境管理刑事案件的管轄

13.妨害國（邊）境管理刑事案件由犯罪地的公安機關(guān)立案偵查。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)立案偵查更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)立案偵查。

妨害國（邊）境管理犯罪的犯罪地包括妨害國（邊）境管理犯罪行為的預備地、過(guò)境地、查獲地等與犯罪活動(dòng)有關(guān)的地點(diǎn)。

14.對于有多個(gè)犯罪地的妨害國（邊）境管理刑事案件，由最初受理的公安機關(guān)或者主要犯罪地的公安機關(guān)立案偵查。有爭議的，按照有利于查清犯罪事實(shí)、有利于訴訟的原則，由共同上級公安機關(guān)指定有關(guān)公安機關(guān)立案偵查。

15.具有下列情形之一的，有關(guān)公安機關(guān)可以在其職責范圍內并案偵查：

（1）一人犯數罪的；

（2）共同犯罪的；

（3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；

（4）多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的。

四、關(guān)于證據的收集與審查

16.對于妨害國（邊）境管理案件所涉主觀(guān)明知的認定，應當結合行為實(shí)施的過(guò)程、方式、被查獲時(shí)的情形和環(huán)境，行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、與同案人的關(guān)系、非法獲利等，審查相關(guān)辯解是否明顯違背常理，綜合分析判斷。

在組織他人偷越國（邊）境、運送他人偷越國（邊）境等案件中，具有下列情形之一的，可以認定行為人主觀(guān)明知，但行為人作出合理解釋或者有相反證據證明的除外：

（1）使用遮蔽、偽裝、改裝等隱蔽方式接送、容留偷越國（邊）境人員的；

（2）與其他妨害國（邊）境管理行為人使用同一通訊群組、暗語(yǔ)等進(jìn)行聯(lián)絡(luò )的；

（3）采取繞關(guān)避卡等方式躲避邊境檢查，或者出境前、入境后途經(jīng)邊境地區的時(shí)間、路線(xiàn)等明顯違反常理的；

（4）接受執法檢查時(shí)故意提供虛假的身份、事由、地點(diǎn)、聯(lián)系方式等信息的；

（5）支付、收取或者約定的報酬明顯不合理的；

（6）遇到執法檢查時(shí)企圖逃跑，阻礙、抗拒執法檢查，或者毀滅證據的；

（7）其他足以認定行為人明知的情形。

17.對于不通曉我國通用語(yǔ)言文字的嫌疑人、被告人、證人及其他相關(guān)人員，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、移民管理機構應當依法為其提供翻譯。

翻譯人員在案件辦理規定時(shí)限內無(wú)法到場(chǎng)的，辦案機關(guān)可以通過(guò)視頻連線(xiàn)方式進(jìn)行翻譯，并對翻譯過(guò)程進(jìn)行全程不間斷錄音錄像，不得選擇性錄制，不得剪接、刪改。

翻譯人員應當在翻譯文件上簽名。

18.根據國際條約規定或者通過(guò)刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作等渠道收集的境外證據材料，能夠證明案件事實(shí)且符合刑事訴訟法規定的，可以作為證據使用，但提供人或者我國與有關(guān)國家簽訂的雙邊條約對材料的使用范圍有明確限制的除外。

辦案機關(guān)應當移送境外執法機構對所收集證據的來(lái)源、提取人、提取時(shí)間或者提供人、提供時(shí)間以及保管移交的過(guò)程等相關(guān)說(shuō)明材料；確因客觀(guān)條件限制，境外執法機構未提供相關(guān)說(shuō)明材料的，辦案機關(guān)應當說(shuō)明原因，并對所收集證據的有關(guān)事項作出書(shū)面說(shuō)明。

19.采取技術(shù)偵查措施收集的材料，作為證據使用的，應當隨案移送，并附采取技術(shù)偵查措施的法律文書(shū)、證據清單和有關(guān)情況說(shuō)明。

20.辦理案件中發(fā)現的可用以證明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無(wú)罪的各種財物，應當嚴格依照法定條件和程序進(jìn)行查封、扣押、凍結。不得查封、扣押、凍結與案件無(wú)關(guān)的財物。凡查封、扣押、凍結的財物，都要及時(shí)進(jìn)行審查。經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的，應當在三日以?xún)扔枰越獬?、退還，并通知有關(guān)當事人。

查封、扣押、凍結涉案財物及其孳息，應當制作清單，妥善保管，隨案移送。待人民法院作出生效判決后，依法作出處理。

公安機關(guān)、人民檢察院應當對涉案財物審查甄別。在移送審查起訴、提起公訴時(shí)，應當對涉案財物提出處理意見(jiàn)。人民法院對隨案移送的涉案財物，應當依法作出判決。

五、關(guān)于寬嚴相濟刑事政策的把握

21.辦理妨害國（邊）境管理刑事案件，應當綜合考慮行為人的犯罪動(dòng)機、行為方式、目的以及造成的危害后果等因素，全面把握犯罪事實(shí)和量刑情節，依法懲治。做好行政執法與刑事司法的銜接，對涉嫌妨害國（邊）境管理犯罪的案件，要及時(shí)移送立案偵查，不得以行政處罰代替刑事追究。

對于實(shí)施相關(guān)行為被不起訴或者免予刑事處罰的行為人，依法應當給予行政處罰、政務(wù)處分或者其他處分的，依法移送有關(guān)主管機關(guān)處理。

22.突出妨害國（邊）境管理刑事案件的打擊重點(diǎn)，從嚴懲處組織他人偷越國（邊）境犯罪，堅持全鏈條、全環(huán)節、全流程對妨害國（邊）境管理的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行刑事懲治。對于為組織他人偷越國（邊）境實(shí)施騙取出入境證件，提供偽造、變造的出入境證件，出售出入境證件，或者運送偷越國（邊）境等行為，形成利益鏈條的，要堅決依法懲治，深挖犯罪源頭，斬斷利益鏈條，不斷擠壓此類(lèi)犯罪滋生蔓延空間。

對于運送他人偷越國（邊）境犯罪，要綜合考慮運送人數、違法所得、前科情況等依法定罪處罰，重點(diǎn)懲治以此為業(yè)、屢罰屢犯、獲利巨大和其他具有重大社會(huì )危害的情形。

對于偷越國（邊）境犯罪，要綜合考慮偷越動(dòng)機、行為手段、前科情況等依法定罪處罰，重點(diǎn)懲治越境實(shí)施犯罪、屢罰屢犯和其他具有重大社會(huì )危害的情形。

23.對于妨害國（邊）境管理犯罪團伙、犯罪集團，應當重點(diǎn)懲治首要分子、主犯和積極參加者。對受雇傭或者被利用從事信息登記、材料遞交等輔助性工作人員，未直接實(shí)施妨害國（邊）境管理行為的，一般不追究刑事責任，可以由公安機關(guān)、移民管理機構依法作出行政處罰或者其他處理。

24.對于妨害國（邊）境管理犯罪所涉及的在偷越國（邊）境之后的相關(guān)行為，要區分情況作出處理。對于組織、運送他人偷越國（邊）境，進(jìn)而在他人偷越國（邊）境之后組織實(shí)施犯罪的，要作為懲治重點(diǎn)，符合數罪并罰規定的，應當數罪并罰。

對于為非法用工而組織、運送他人偷越國（邊）境，或者明知是偷越國（邊）境的犯罪分子而招募用工的，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時(shí)，應當綜合考慮越境人數、違法所得、前科情況、造成影響或者后果等情節，恰當評估社會(huì )危害性，依法妥當處理。其中，單位實(shí)施上述行為，對組織者、策劃者、實(shí)施者依法追究刑事責任的，定罪量刑應作綜合考量，適當體現區別，確保罪責刑相適應。

25.對以牟利為目的實(shí)施妨害國（邊）境管理犯罪，要注重適用財產(chǎn)刑和追繳犯罪所得、沒(méi)收作案工具等處置手段，加大財產(chǎn)刑的執行力度，最大限度剝奪其重新犯罪的能力和條件。

26.犯罪嫌疑人、被告人提供重要證據或者重大線(xiàn)索，對偵破、查明重大妨害國（邊）境管理刑事案件起關(guān)鍵作用，經(jīng)查證屬實(shí)的，可以依法從寬處理。