國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構建誠信建設長(cháng)效機制的指導意見(jiàn) 發(fā)布時(shí)間：2020/12/21

國辦發(fā)〔2020〕49號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

　　為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)誠信建設的要求，認真落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等相關(guān)規定，進(jìn)一步明確信用信息范圍，依法依規實(shí)施失信懲戒，完善失信主體信用修復機制，提高社會(huì )信用體系建設法治化、規范化水平，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出如下意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，堅持穩中求進(jìn)工作總基調，堅持遵循法治軌道，著(zhù)力構建誠信建設長(cháng)效機制，按照依法依規、保護權益、審慎適度、清單管理的總體思路，進(jìn)一步規范和健全失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復等機制，推動(dòng)社會(huì )信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，更好發(fā)揮社會(huì )信用體系在支撐“放管服”改革和政府職能轉變、營(yíng)造公平誠信的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì )環(huán)境等方面的積極作用。

　　在社會(huì )信用體系建設工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下重要原則：一是嚴格依法依規，失信行為記錄、嚴重失信主體名單認定和失信懲戒等事關(guān)個(gè)人、企業(yè)等各類(lèi)主體切身利益，必須嚴格在法治軌道內運行。二是準確界定范圍，準確界定信用信息和嚴重失信主體名單認定范圍，合理把握失信懲戒措施，堅決防止不當使用甚至濫用。三是確保過(guò)懲相當，按照失信行為發(fā)生的領(lǐng)域、情節輕重、影響程度等，嚴格依法分別實(shí)施不同類(lèi)型、不同力度的懲戒措施，切實(shí)保護信用主體合法權益。四是借鑒國際經(jīng)驗，既立足我國國情，又充分參考國際慣例，在社會(huì )關(guān)注度高、認識尚不統一的領(lǐng)域慎重推進(jìn)信用體系建設，推動(dòng)相關(guān)措施與國際接軌。

　　二、科學(xué)界定公共信用信息納入范圍和程序

　?。ㄒ唬┟鞔_界定公共信用信息范圍。將行政機關(guān)及法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織等（以下統稱(chēng)行政機關(guān)）掌握的特定行為信息納入公共信用信息，必須嚴格以法律、法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據，并實(shí)行目錄制管理。社會(huì )信用體系建設部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)部際聯(lián)席會(huì )議）牽頭單位會(huì )同有關(guān)部門(mén)依法依規編制并定期更新全國公共信用信息基礎目錄，部際聯(lián)席會(huì )議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規提出擬納入目錄信息的建議，部際聯(lián)席會(huì )議牽頭單位梳理匯總目錄，征求各地區、各有關(guān)部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、法律服務(wù)機構、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì )公眾意見(jiàn)，提請部際聯(lián)席會(huì )議審定后向社會(huì )公布并組織實(shí)施。各地可依據地方性法規，參照全國公共信用信息基礎目錄的制定程序，制定適用于本地的公共信用信息補充目錄。

　?。ǘ﹪栏褚幏妒判袨檎J定依據。行政機關(guān)認定失信行為必須以具有法律效力的文書(shū)為依據?？烧J定失信行為的依據包括：生效的司法裁判文書(shū)和仲裁文書(shū)、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書(shū)，以及法律、法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件規定可作為失信行為認定依據的其他文書(shū)。行政機關(guān)認定失信行為后應當如實(shí)記錄失信信息。

　　三、規范公共信用信息共享公開(kāi)范圍和程序

　?。ㄈ┮幏豆残庞眯畔⒐蚕矸秶统绦?。公共信用信息是否可共享及在何種范圍內共享，應當根據合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時(shí)一并明確。完善信息共享機制，推動(dòng)全國信用信息共享平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統以及相關(guān)部門(mén)信用信息系統實(shí)現互聯(lián)互通、數據共享，對于可共享數據要明確采集部門(mén)，做到“一口采集、充分共享”。

　?。ㄋ模┮婪ㄒ酪幋_定公共信用信息公開(kāi)范圍。公共信用信息是否可公開(kāi)應當根據合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時(shí)一并明確。公共信用信息公開(kāi)不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，法律、法規另有規定的從其規定。公開(kāi)個(gè)人相關(guān)信息的，必須有明確的法律、法規或者國務(wù)院決定、命令作為依據或經(jīng)本人同意，并進(jìn)行必要脫敏處理。

　?。ㄎ澹┘訌妼残庞眯畔⒐_(kāi)渠道的統籌管理。公共信用信息的認定部門(mén)應當按照政府信息公開(kāi)或其他有關(guān)規定，在本部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、本級政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站或其他指定的網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)信息。“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統要按照有關(guān)規定，將所歸集的應當公開(kāi)的公共信用信息進(jìn)行統一公開(kāi)，并與公共信用信息認定部門(mén)公開(kāi)的內容、期限保持一致。

　　四、規范嚴重失信主體名單認定標準和程序

　?。﹪栏裣薅▏乐厥胖黧w名單設列領(lǐng)域范圍。設列嚴重失信主體名單的領(lǐng)域，必須以法律、法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據，任何部門(mén)（單位）不得擅自增加或擴展。設列嚴重失信主體名單的范圍，嚴格按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）規定，限制為嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴重破壞市場(chǎng)公平競爭秩序和社會(huì )正常秩序、拒不履行法定義務(wù)嚴重影響司法機關(guān)和行政機關(guān)公信力、拒不履行國防義務(wù)等嚴重違法失信行為的責任主體。

　?。ㄆ撸﹪栏褚幏秶乐厥胖黧w名單認定標準。在全國范圍內實(shí)施的嚴重失信主體名單制度，其名單認定標準應當以法律、行政法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件形式確定，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監管）部門(mén)以部門(mén)規章形式確定，認定標準應當充分征求部際聯(lián)席會(huì )議牽頭單位及其他有關(guān)部門(mén)、相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、法律服務(wù)機構、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì )公眾意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)期限不少于30日。認定標準應當通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站及該領(lǐng)域主管（監管）部門(mén)指定的網(wǎng)站公開(kāi)。認定標準應當一并明確名單移出條件、程序以及救濟措施。認定標準制定部門(mén)應當定期組織對標準執行效果進(jìn)行第三方評估并及時(shí)修訂。僅在地方范圍內實(shí)施的嚴重失信主體名單制度，其名單認定標準應當由地方性法規規定。

　?。ò耍﹪栏衤男袊乐厥胖黧w名單認定程序。行政機關(guān)在作出認定嚴重失信主體名單決定前，應當告知當事人作出決定的事由、依據和當事人依法享有的權利；當事人提出異議的，應當予以核實(shí)并在規定時(shí)限內反饋結果。將市場(chǎng)主體列入嚴重失信主體名單，應當由認定部門(mén)依托相應的行政決定文書(shū)，載明事由、依據、失信懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟措施等，必要時(shí)也可由認定部門(mén)單獨制作認定嚴重失信主體名單的決定文書(shū)。嚴重失信主體名單原則上應當由縣級以上（含縣級）人民政府有關(guān)部門(mén)按照相關(guān)標準認定，法律、法規和部門(mén)規章另有規定的從其規定。

　　五、依法依規開(kāi)展失信懲戒

　?。ň牛┮婪ㄒ酪幋_定失信懲戒措施。對失信主體采取減損權益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實(shí)，直接援引法律、法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據，并實(shí)行清單制管理。部際聯(lián)席會(huì )議牽頭單位會(huì )同有關(guān)部門(mén)依法依規編制并定期更新全國失信懲戒措施基礎清單，部際聯(lián)席會(huì )議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規提出擬納入清單失信懲戒措施的建議，部際聯(lián)席會(huì )議牽頭單位梳理匯總清單，征求各地區、各有關(guān)部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、法律服務(wù)機構、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì )公眾意見(jiàn)，提請部際聯(lián)席會(huì )議審定后向社會(huì )公布并組織實(shí)施。各地可依據地方性法規，參照全國失信懲戒措施基礎清單的制定程序，制定適用于本地的失信懲戒措施補充清單。任何部門(mén)（單位）不得強制要求金融機構、信用服務(wù)機構、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、新聞媒體等懲戒失信主體。

　?。ㄊ┐_保過(guò)懲相當。按照合法、關(guān)聯(lián)、比例原則，依照失信懲戒措施清單，根據失信行為的性質(zhì)和嚴重程度，采取輕重適度的懲戒措施，防止小過(guò)重懲。任何部門(mén)（單位）不得以現行規定對失信行為懲戒力度不足為由，在法律、法規或者黨中央、國務(wù)院政策文件規定外增設懲戒措施或在法定懲戒標準上加重懲戒。

　　六、健全和完善信用修復機制

　?。ㄊ唬┙⒔∪庞眯迯团涮讬C制。相關(guān)行業(yè)主管（監管）部門(mén)應當建立有利于自我糾錯、主動(dòng)自新的信用修復機制。除法律、法規和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規定不可修復的失信信息外，失信主體按要求糾正失信行為、消除不良影響的，均可申請信用修復。相關(guān)部門(mén)（單位）應當制定信用修復的具體規定，明確修復方式和程序。符合修復條件的，要按照有關(guān)規定及時(shí)將其移出嚴重失信主體名單，終止共享公開(kāi)相關(guān)失信信息，或者對相關(guān)失信信息進(jìn)行標注、屏蔽或刪除。

　?。ㄊ┨岣咝庞眯迯托?。加強信用修復信息共享，加快建立完善協(xié)同聯(lián)動(dòng)、“一網(wǎng)通辦”機制，切實(shí)解決“信用修復難”問(wèn)題。相關(guān)行業(yè)主管（監管）部門(mén)以及全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站應當明確專(zhuān)門(mén)人員負責信用修復工作，在規定時(shí)限內辦結符合條件的信用修復申請，不得以任何形式向申請信用修復的主體收取費用。

　　七、加強信息安全和隱私保護

　?。ㄊ┘訌娦庞眯畔踩芾?。各級公共信用信息系統要按照保護市場(chǎng)主體權益的要求，明確信息查詢(xún)使用權限和程序，建立完善信息查詢(xún)使用登記和審查制度，防止信息泄露，對故意或因工作失誤泄露信息的，要依法依規嚴格追究相關(guān)單位和人員責任。嚴肅查處泄露、篡改、毀損、竊取信用信息或利用信用信息謀私等行為，嚴厲打擊借社會(huì )信用體系建設名義非法收集、買(mǎi)賣(mài)信用信息的違法行為。

　?。ㄊ模┘哟髠€(gè)人隱私保護力度。各地區、各有關(guān)部門(mén)應當遵循合法、正當、必要、最小化原則，嚴格按照公共信用信息目錄收集使用個(gè)人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范圍并經(jīng)本人同意，法律、法規另有規定的從其規定。禁止任何單位和個(gè)人未經(jīng)授權、強制授權或一次授權終身收集使用個(gè)人信用信息。加大對非法獲取、傳播、利用以及泄露、篡改、毀損、竊取、出售個(gè)人信息等行為的查處力度。相關(guān)部門(mén)要對金融機構、征信機構、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、大數據企業(yè)、移動(dòng)應用程序運營(yíng)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監管，嚴格規范其收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供和公開(kāi)個(gè)人信息等行為。

　　八、著(zhù)力加強信用法治建設

　?。ㄊ澹┘涌焱苿?dòng)信用法律法規建設。堅持遵循法治軌道，加快研究推進(jìn)社會(huì )信用方面法律法規的立法進(jìn)程，理順失信懲戒與行政管理措施的關(guān)系，夯實(shí)法治基礎?，F行法律、法規對失信行為懲戒力度不足、確有必要加大懲戒力度的，各地區、各有關(guān)部門(mén)應當及時(shí)提出修法建議，確保失信懲戒嚴格依法依規開(kāi)展。

　?。ㄊ﹪栏褚婪ㄒ酪幫苿?dòng)社會(huì )信用體系建設。依法依規嚴格規范信用信息采集、共享、公開(kāi)范圍，嚴格規范嚴重失信主體名單認定、失信懲戒和信用修復工作，確保社會(huì )信用體系建設各項工作在法治軌道運行。對未成年人失信行為、受自然災害或疫情等不可抗力影響導致的失信行為以及非主觀(guān)故意、輕微失信行為，應寬容審慎進(jìn)行認定、記錄和懲戒。堅決查處和打擊各類(lèi)侵權行為，依法依規保護信用信息安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，依法依規保護各類(lèi)信用主體合法權益。

　　九、加強組織實(shí)施保障

　　落實(shí)主體責任。各行業(yè)主管（監管）部門(mén)要切實(shí)履行本行業(yè)信用監管主體責任，依法依規做好失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復等工作，部際聯(lián)席會(huì )議牽頭單位要協(xié)調司法機關(guān)以及其他已獲明確授權的責任單位做好相關(guān)工作。地方各級社會(huì )信用體系建設牽頭單位要切實(shí)履行統籌協(xié)調職責，對本區域內社會(huì )信用體系建設工作加強規范指導。

　　強化追責問(wèn)責。對在公共信用信息目錄外違法違規記錄、共享、公開(kāi)信用信息，在失信懲戒措施清單外違法違規實(shí)施懲戒措施，以及不按標準和程序擅自認定嚴重失信主體名單、不按規定及時(shí)辦理信用修復等行為，要依法依規追究相關(guān)單位和人員責任。

　　加強宣傳解讀。鼓勵各類(lèi)媒體積極開(kāi)展誠信宣傳教育，深入報道誠實(shí)守信的先進(jìn)典型，對失信行為和事件開(kāi)展建設性輿論監督，倡導誠實(shí)守信。充分發(fā)揮有關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、專(zhuān)家學(xué)者、新聞媒體等作用，及時(shí)闡釋和解讀信用政策，積極回應各界關(guān)切，強化正面引導，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。

　　把握時(shí)間節點(diǎn)。各地區、各有關(guān)部門(mén)要按照本意見(jiàn)要求，對已經(jīng)出臺的失信行為認定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復等措施進(jìn)行梳理評估，對不符合本意見(jiàn)要求的要及時(shí)規范。對有明確依據可繼續保留的嚴重失信主體名單制度設置過(guò)渡期，在2021年底前按本意見(jiàn)要求對需要調整的名單認定標準和程序進(jìn)行更新，過(guò)渡期后與本意見(jiàn)要求不符的一律廢止。

國務(wù)院辦公廳

2020年12月7日

　?。ù思_(kāi)發(fā)布）