一、文件的出臺背景和意義

2019年9月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》），對深化“放管服”改革、進(jìn)一步加強和規范事中事后監管，提出了相關(guān)指導意見(jiàn)。

“放管服”改革，核心是“放”、關(guān)鍵在“管”。習近平總書(shū)記指出，“該放給市場(chǎng)和社會(huì )的權一定要放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。”李克強總理指出：“沒(méi)有公正監管就不會(huì )有公平競爭，沒(méi)有公平競爭就不會(huì )有市場(chǎng)活力”。隨著(zhù)“放管服”改革的不斷深化，市場(chǎng)準入越來(lái)越便捷，如果監管跟不上，就容易造成市場(chǎng)秩序混亂，對打造市場(chǎng)化、法治化、國際化的營(yíng)商環(huán)境形成嚴峻考驗。

為認真貫徹落實(shí)國務(wù)院《指導意見(jiàn)》精神，持續深化“放管服”改革，堅持放管結合、并重，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來(lái)，結合我省實(shí)際，制定了《關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇政發(fā)〔2019〕59號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》），明確了當前和今后一個(gè)時(shí)期我省加強和規范事中事后監管的總體目標、基本原則、主要任務(wù)和保障措施，為推動(dòng)江蘇高質(zhì)量發(fā)展走在前列、建設“強富美高”新江蘇提供有力支撐。

二、如何確定監管的事項和任務(wù)

堅持權責法定、依法行政，各地各部門(mén)結合權責清單，嚴格依照法律法規，全面梳理部門(mén)職責范圍內的監管事項，明確監管部門(mén)、監管對象、監管措施、設定依據、監管結果、監管層級等內容，納入江蘇省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統統一管理并動(dòng)態(tài)更新。對取消審批、下放審批權、審批改備案的事項也要實(shí)行清單管理，明確監管措施。統籌制定全省監管計劃任務(wù)，促進(jìn)公正監管，維護良好的市場(chǎng)秩序。

三、如何厘清監管職責邊界

本輪機構改革中，我省部分市、縣（市、區）推行了相對集中行政許可權改革和綜合行政執法改革，為此《實(shí)施意見(jiàn)》明確對審管一體事項，審批部門(mén)履行事中事后監管主體責任；對審管分離事項，審批部門(mén)對審批行為、過(guò)程和結果負責，行業(yè)主管部門(mén)履行事中事后監管主體責任。對沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門(mén)可通過(guò)委托執法、聯(lián)合執法等方式，會(huì )同相關(guān)綜合執法部門(mén)查處違法違規行為，相關(guān)綜合執法部門(mén)要積極予以支持。對于“有證無(wú)照”“有照無(wú)證”“無(wú)證無(wú)照”等情形，未依法取得營(yíng)業(yè)執照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由市場(chǎng)監管部門(mén)予以查處；未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由法律、法規、國務(wù)院決定規定的部門(mén)予以查處；未依法取得許可且未依法取得營(yíng)業(yè)執照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依照未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規定予以查處。省政府適時(shí)修訂《江蘇省無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處事項目錄》。

四、在公平公正監管方面如何規范

堅持以公平監管促進(jìn)公平競爭，對違法者依法嚴懲、對守法者無(wú)事不擾?！秾?shí)施意見(jiàn)》要求全面梳理論證涉企現場(chǎng)檢查事項，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。清理規范行政處罰事項，及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范，嚴格限定裁量權的行使。行政執法中應當推廣運用說(shuō)服教育、勸導示范、行政指導等非強制手段，增強“柔性執法”效果，依法慎用實(shí)施行政強制。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)利益掛鉤。嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度，重大行政執法決定未經(jīng)法制審核或審核未通過(guò)的，不得作出決定。

五、如何強化市場(chǎng)主體責任

《實(shí)施意見(jiàn)》提出建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，大力培育信用服務(wù)機構，鼓勵開(kāi)展信用評級和第三方信用評估。推動(dòng)市場(chǎng)主體開(kāi)展標準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)承諾。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展或參與公益訴訟、專(zhuān)業(yè)調解工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。

六、在監管方式上有哪些創(chuàng )新

《實(shí)施意見(jiàn)》提出建立與市場(chǎng)相適應的監管制度，全面推行以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。

一是推行信用分類(lèi)分級監管。根據市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險程度和企業(yè)信用等級，實(shí)施差異化監管。對信用狀況好、風(fēng)險小的市場(chǎng)主體，以自我管理為主、“雙隨機”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對信用狀況一般的市場(chǎng)主體，以實(shí)施“雙隨機”抽查為主要措施，執行常規的抽查比例和頻次，加強必要監管；對存在失信行為、風(fēng)險高的市場(chǎng)主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機”抽查相結合的辦法重點(diǎn)監管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無(wú)死角。

二是實(shí)行包容審慎監管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng )新的原則，實(shí)行包容審慎監管。各部門(mén)研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實(shí)施“柔性執法”。慎重采用強制措施，不得隨意對企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴格規范涉案財產(chǎn)處置的法律程序，加強法制審核，加強企業(yè)產(chǎn)權保護。

三是推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統和省數據共享交換平臺，加強市場(chǎng)主體信用信息歸集共享，建立權威、統一、可查詢(xún)的市場(chǎng)主體信用記錄。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，建設全省統一的監管投訴舉報系統，匯聚各地各部門(mén)有關(guān)投訴舉報和信訪(fǎng)數據。推廣移動(dòng)端執法、非現場(chǎng)執法，監管執法信息及時(shí)回傳“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，進(jìn)一步完善在線(xiàn)預警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監管平臺。

七、重點(diǎn)領(lǐng)域如何監管

在文件起草的過(guò)程中，對我省近期遠期發(fā)生的安全生產(chǎn)事故進(jìn)行了認真分析研究，提出了重點(diǎn)領(lǐng)域的監管措施?！秾?shí)施意見(jiàn)》明確在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護、特種設備、危險化學(xué)品、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域，率先建立有獎舉報等制度；充分發(fā)揮“大數據+網(wǎng)格化+鐵腳板”機制作用，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責任清單，提高監管工作的針對性、準確性，構筑全方位市場(chǎng)監管新格局；建成覆蓋全省的重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)全過(guò)程追溯體系；依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，建設安全生產(chǎn)監測預警平臺，實(shí)時(shí)監測企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門(mén)和網(wǎng)格化社會(huì )治理中心的信息通道，及時(shí)發(fā)現研判異常經(jīng)營(yíng)行為，精準檢查、及時(shí)處置。

八、自由貿易試驗區如何實(shí)施監管

發(fā)揮自由貿易試驗區“先行先試”優(yōu)勢，以制度創(chuàng )新為重點(diǎn)，建立健全以新型信用監管為核心、與負面清單管理方式相適應的事中事后監管體系，支持片區在引導市場(chǎng)主體自律、推動(dòng)行業(yè)自治、推動(dòng)社會(huì )力量參與市場(chǎng)監管、發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機構作用等方面先行先試。以全省一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺為基礎，整合市場(chǎng)監管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統，開(kāi)發(fā)建設自由貿易試驗區一體化政務(wù)服務(wù)綜合辦事平臺。健全網(wǎng)格化監管執法工作制度，推進(jìn)精細化監管、網(wǎng)格化執法，確保監管范圍全覆蓋、監管責任無(wú)盲區。

九、如何保障文件實(shí)施

《實(shí)施意見(jiàn)》要求各地各部門(mén)細化實(shí)化監管措施，制定監管計劃任務(wù)，落實(shí)和強化監管責任，科學(xué)配置監管資源，加快建設高素質(zhì)、職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的監管執法隊伍。鼓勵基層探索創(chuàng )新，加快推進(jìn)相關(guān)法規和規章立改廢釋工作，建立健全行政執法與刑事司法銜接工作機制。落實(shí)問(wèn)責免責，全面落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制，建立“容錯糾錯”機制。將公正監管水平納入市、縣（市、區）營(yíng)商環(huán)境評價(jià)體系。

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