國家知識產(chǎn)權局關(guān)于印發(fā)《專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》的通知

國知發(fā)保字〔2019〕52號

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局（知識產(chǎn)權管理部門(mén)）；局機關(guān)各部門(mén)，專(zhuān)利局各部門(mén)，商標局，局其他直屬單位、各社會(huì )團體：

為深入貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強知識產(chǎn)權保護的決策部署，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權領(lǐng)域信用體系建設，根據《關(guān)于對知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號），制定《專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》，現予印發(fā)，請遵照執行。

國家知識產(chǎn)權局

2019年10月16日

專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為嚴格保護知識產(chǎn)權，加快推進(jìn)專(zhuān)利領(lǐng)域信用體系建設，深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話(huà)會(huì )議重點(diǎn)任務(wù)分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2019〕39號）、《關(guān)于對知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見(jiàn)》（發(fā)改財金規〔2017〕1798號），建立健全專(zhuān)利領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒制度，結合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理，是指對專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象實(shí)施行為認定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單以及信用修復等措施的統稱(chēng)。

第三條 專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實(shí)行“誰(shuí)列入、誰(shuí)負責”，堅持依法依規、客觀(guān)公正、公開(kāi)透明、動(dòng)態(tài)管理。

第四條 聯(lián)合懲戒對象為專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負責人、直接責任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負責人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

第五條 專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信行為包括：重復專(zhuān)利侵權行為、不依法執行行為、專(zhuān)利代理嚴重違法行為、專(zhuān)利代理師資格證書(shū)掛靠行為、非正常申請專(zhuān)利行為、提供虛假文件行為。

第二章 行為認定

第六條 重復專(zhuān)利侵權行為和不依法執行行為由省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)、專(zhuān)利執法部門(mén)依職責認定。專(zhuān)利代理嚴重違法行為和專(zhuān)利代理師資格證書(shū)掛靠行為由國家知識產(chǎn)權局和省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)依職責認定。非正常申請專(zhuān)利行為和提供虛假文件行為由國家知識產(chǎn)權局負責認定。

第七條 省內各級知識產(chǎn)權管理部門(mén)作出的認定專(zhuān)利侵權成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權方再次侵犯同一專(zhuān)利權，并被該省內各級知識產(chǎn)權管理部門(mén)再次裁定侵權成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的，即為侵權方存在重復專(zhuān)利侵權行為。

第八條 拒不執行已生效的針對專(zhuān)利侵權行為的行政裁決決定、針對專(zhuān)利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權管理部門(mén)、專(zhuān)利執法部門(mén)依法開(kāi)展調查取證工作情節嚴重的，即為不依法執行行為。

第九條 專(zhuān)利代理機構被列入國家知識產(chǎn)權局確定的經(jīng)營(yíng)異常名錄后，自列入之日起滿(mǎn) 3 年仍不符合相關(guān)規定的，或者因專(zhuān)利代理違法違規行為受到行政處罰后3年內再次出現同類(lèi)違法違規行為的，即為存在專(zhuān)利代理嚴重違法行為。

第十條 變造、倒賣(mài)、出租、出借專(zhuān)利代理師資格證書(shū)或以其他形式轉讓資格證書(shū)，受到行政處罰后3年內再犯的，即為存在專(zhuān)利代理師資格證書(shū)掛靠行為。

第十一條 被認定為屬于《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》所稱(chēng)的非正常申請專(zhuān)利的行為，即為非正常申請專(zhuān)利行為。

第十二條 在申請專(zhuān)利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的，即為存在提供虛假文件行為。

第三章 列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單

第十三條 經(jīng)認定主體存在嚴重失信行為的，應當作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對象名單。列入決定包括：

（一）失信主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

（二）列入名單的事由、列入依據、列入日期等；

（三）作出決定的部門(mén)。

第十四條 列入決定作出前應當將嚴重失信行為的事實(shí)、列入聯(lián)合懲戒對象名單的依據、列入部門(mén)、列入期限、權利救濟的方式等告知失信主體。

第十五條 列入決定應當自作出之日起5個(gè)工作日內報送國家知識產(chǎn)權局。

第十六條 國家知識產(chǎn)權局應當自收到列入決定之日起5個(gè)工作日內將嚴重失信主體信息報送全國信用信息共享平臺，并通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統、國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權局“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統等向社會(huì )公示。

第十七條 國家知識產(chǎn)權局通過(guò)全國信用信息共享平臺向簽署《關(guān)于對知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門(mén)提供嚴重失信主體信息，聯(lián)合其他部門(mén)依照有關(guān)法律、法規、規章及規范性文件的規定，對嚴重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計算。

第十八條 作出列入決定的部門(mén)對由本部門(mén)列入聯(lián)合懲戒對象名單且聯(lián)合懲戒期滿(mǎn)的主體進(jìn)行核實(shí)，對聯(lián)合懲戒期內未再發(fā)生嚴重失信行為的主體，自核實(shí)確認之日起5個(gè)工作日內作出移出決定并報送國家知識產(chǎn)權局。移出決定包括：

（一）移出主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

（二）移出名單的事由、移出日期等；

（三）作出決定部門(mén)。

國家知識產(chǎn)權局自收到移出決定之日起5個(gè)工作日內將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第十九條 被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體因嚴重失信行為認定標準發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向國家知識產(chǎn)權局書(shū)面申請移出，國家知識產(chǎn)權局應當自收到申請之日起5個(gè)工作日內決定是否受理，不予受理的應將不予受理的理由告知申請人；予以受理的應進(jìn)行核實(shí)，并自核實(shí)確認之日起5個(gè)工作日內將結果告知申請人。

符合移出條件的，應當作出移出決定將該主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第二十條 國家知識產(chǎn)權局可依申請將嚴重失信主體聯(lián)合懲戒對象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構、平臺型企業(yè)等，實(shí)施社會(huì )共治。

第四章 信用修復

第二十一條 被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體能夠積極主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì )影響，且已被列入名單滿(mǎn)1年的，可向作出列入決定的部門(mén)書(shū)面申請信用修復。

第二十二條 申請信用修復應提交以下申請材料：

（一）申請主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

（二）已糾正失信行為的證明材料；

（三）公開(kāi)作出信用承諾的材料或信用報告等。

作出列入決定的部門(mén)應當在收到申請材料之日起5個(gè)工作日內決定是否受理，不予受理的應將不予受理的理由告知申請人；予以受理的，應進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)可約談相關(guān)人員，自核實(shí)確認之日起5個(gè)工作日內將結果告知申請人。準予信用修復的應當作出準予信用修復的決定，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內將決定報送國家知識產(chǎn)權局。

國家知識產(chǎn)權局自收到準予信用修復決定之日起5個(gè)工作日內將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第二十三條 除法律法規另有規定外，有下列情形之一的，不予修復信用：

（一）失信主體在申請修復之日前1年內因嚴重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；

（二）失信主體自上次被準予信用修復之日起1年內再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；

（三）對國家安全、公共安全、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、他人合法權益造成嚴重危害后果的。

第五章 附 則

第二十四條 專(zhuān)利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理相關(guān)文書(shū)樣式由國家知識產(chǎn)權局統一制定。

第二十五條 國家知識產(chǎn)權局和省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)、專(zhuān)利執法部門(mén)負責信用管理工作的人員接受社會(huì )監督，對公示前的相關(guān)信息負有保密義務(wù)。

第二十六條 本辦法由國家知識產(chǎn)權局負責解釋。

第二十七條 本辦法自2019年12月1日起試行。