各市、縣（市、區）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，深化科技管理體制改革，根據《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號）及中央關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案要求，結合我省實(shí)際，現就深化省級財政科研項目和資金管理改革提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）基本思路。

發(fā)揮市場(chǎng)對技術(shù)研發(fā)方向、路線(xiàn)選擇、要素價(jià)格、各類(lèi)創(chuàng )新要素配置的導向作用，更好發(fā)揮政府財政的激勵作用，遵循科技創(chuàng )新規律，系統推進(jìn)科技計劃管理改革，建立健全統籌協(xié)調、職責清晰、規范高效、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理體制，顯著(zhù)提升財政資金使用效益，充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng )造性，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、建設創(chuàng )新型省份提供有力保障。

（二）基本原則。

促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合。面向科技和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大需求，明確主攻方向，優(yōu)化科技計劃（專(zhuān)項、基金等）布局，加強科研項目與資金統籌配置，集中力量突破關(guān)鍵核心技術(shù)，進(jìn)一步發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

明晰政府與市場(chǎng)的關(guān)系。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈，圍繞創(chuàng )新鏈完善資金鏈，對科研項目和資金管理實(shí)施全方位、系統化配套改革，加強分類(lèi)管理，創(chuàng )新資助方式，提高財政科研資金使用效益。

堅持公開(kāi)透明和社會(huì )監督。建立以目標和績(jì)效為導向的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理體制，加強全過(guò)程的信息公開(kāi)和痕跡管理，建立健全科技決策機制，強化科研誠信建設和信用管理，切實(shí)做到公平公正公開(kāi)。

提升政府科技管理效能。轉變政府科技職能，將管理重點(diǎn)轉向制定完善規劃和政策、優(yōu)化創(chuàng )新布局、加強監督管理等，建立健全決策、執行、評價(jià)相對分開(kāi)、互相監督的運行機制，提高科技管理的科學(xué)化、規范化、精細化水平。

二、重點(diǎn)改革任務(wù)

（一）加強科研項目和資金配置的統籌協(xié)調。

1．建立健全統籌協(xié)調與決策機制。發(fā)揮省科技創(chuàng )新工作領(lǐng)導小組的作用，加強對科技創(chuàng )新工作的頂層設計和整體部署。建立科技部門(mén)牽頭，財政、發(fā)展改革等部門(mén)參加的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理聯(lián)席會(huì )議制度，扎口管理各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）。財政部門(mén)根據省科技創(chuàng )新工作領(lǐng)導小組批準的年度科技計劃和重點(diǎn)科技工作，統籌安排省級財政科技預算，做好各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）年度預算的綜合平衡，并積極探索財政項目跨年度滾動(dòng)預算。

2．建設省科技項目管理平臺。按照中央、省、縣（市、區）政府間合理劃分事權的要求，進(jìn)一步優(yōu)化整合省級各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等），完善科技計劃體系，明確各自功能定位、目標和時(shí)限，避免重復交叉?？萍疾块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)加快建設省級科技項目管理平臺，建立科技管理信息系統，將優(yōu)化整合后的省級科技計劃（專(zhuān)項、基金等）納入平臺集中管理。建立統一的評估和監管機制、動(dòng)態(tài)調整和終止機制、信息發(fā)布和公開(kāi)機制，切實(shí)提高科技資源配置效率。探索管辦分離的管理機制，培育專(zhuān)業(yè)的項目管理機構，委托其承擔納入省級科技管理平臺項目的申請、評審、立項和過(guò)程管理等具體事項。

（二）實(shí)行科研項目分類(lèi)管理。

1．基礎前瞻科研項目突出創(chuàng )新導向。堅持穩定性與競爭性相結合，完善政府對基礎性、前瞻性科學(xué)研究的支持機制，探索適應人才培養的經(jīng)費使用方式。加強對重點(diǎn)實(shí)驗室等基礎研究基地的穩定支持，支持優(yōu)秀科技人才和創(chuàng )新團隊承擔國家基礎研究任務(wù)。著(zhù)眼原始創(chuàng )新，通過(guò)同行評議、競爭擇優(yōu)的方式確定基礎前瞻科研項目任務(wù)和承擔者，引導企業(yè)增加基礎前瞻性研究投入?；A前瞻科研項目采取政府提出需求、承擔單位競爭擇優(yōu)確定、財政無(wú)償撥款投入的方式組織實(shí)施。

2．產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)項目突出企業(yè)主體。對政府支持企業(yè)開(kāi)展的公共科技活動(dòng)，立項時(shí)將企業(yè)研發(fā)機構建設及研發(fā)能力、研發(fā)投入強度和科技創(chuàng )新政策落實(shí)情況作為重要依據，鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，并采用無(wú)償撥款和后補助等方式給予資金支持。對政府引導企業(yè)開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)，由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府采用后補助和間接投入等方式給予支持，形成主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng )新項目和資金分配、成果評價(jià)的機制及企業(yè)主導項目組織實(shí)施的機制。

3．公益性科研項目聚焦重大需求。強化需求和應用導向，著(zhù)力解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問(wèn)題。行業(yè)主管部門(mén)要充分發(fā)揮組織協(xié)調作用，提高公益性科研項目的系統性、針對性和實(shí)用性。加強科技公共服務(wù)平臺和科技基礎設施建設，加大對基礎數據、基礎標準、文獻信息、實(shí)驗動(dòng)物、種質(zhì)資源、產(chǎn)學(xué)研等方面的穩定支持。公益性科研項目采取無(wú)償撥款、后補助、政府購買(mǎi)服務(wù)等支持方式。

（三）完善科技資金管理。

1．規范項目預算編制和評審。項目主管部門(mén)要會(huì )同財政部門(mén)完善科研項目預算編制指南，制定相對規范統一的預算編制標準樣式并隨年度申報指南印發(fā)。項目申請單位在編制項目申報書(shū)時(shí)，應同步編制項目預算。進(jìn)一步健全項目預算評審機制，不得簡(jiǎn)單按比例核減預算，除以定額補助方式資助的項目外，應根據科研任務(wù)實(shí)際需要和財力可能核定項目預算。項目主管部門(mén)要制定項目評估評審細則，健全重大項目預算評審溝通反饋機制。

2．創(chuàng )新財政科技資金投入和使用方式。在采用無(wú)償撥款、后補助和政府購買(mǎi)服務(wù)等支持方式的同時(shí)，充分發(fā)揮財政杠桿作用，探索科技專(zhuān)項資金轉基金使用方式改革。建立健全風(fēng)險補償代償決策機制及專(zhuān)項資金管理體系，整合“蘇科貸”“蘇科保”和“蘇科投”等科技金融專(zhuān)項資金，設立省科技創(chuàng )新風(fēng)險補償資金（基金），并綜合運用發(fā)展子基金、貸款風(fēng)險補償、天使基金和創(chuàng )投基金風(fēng)險補償、股權投資等間接政策，通過(guò)市場(chǎng)化方式支持社會(huì )資本參與科技成果轉化。

3．完善項目資金支出管理。財政部門(mén)和項目主管部門(mén)要按照財政國庫管理制度和相關(guān)規定，結合項目實(shí)施情況及時(shí)撥付資金，探索由銀行等金融專(zhuān)業(yè)機構托管重大項目經(jīng)費使用。項目承擔單位要對項目資金使用實(shí)行單獨核算，在單位會(huì )計核算系統中單獨設置會(huì )計科目或設輔助明細賬，對政府撥款及自籌經(jīng)費進(jìn)行單獨核算。進(jìn)一步下放預算調整審批權限，同時(shí)嚴格控制會(huì )議費、差旅費、國際合作與交流費支出，項目實(shí)施中發(fā)生的上述三項支出之間可以調劑使用。調整勞務(wù)費開(kāi)支范圍，將項目臨時(shí)聘用人員的社會(huì )保險補助納入勞務(wù)費科目中列支。項目承擔單位應建立健全間接費用的內部管理辦法，結合一線(xiàn)科研人員實(shí)際貢獻公開(kāi)公正地安排績(jì)效支出，充分發(fā)揮績(jì)效支出的激勵作用。

4．改進(jìn)科研項目資金結算方式?？蒲性核?、高等學(xué)校等事業(yè)單位承擔項目所發(fā)生的會(huì )議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等，要按規定實(shí)行“公務(wù)卡”結算；企業(yè)承擔的項目，上述支出也應采用非現金方式結算。項目承擔單位對設備費、大宗材料費及測試化驗加工費、勞務(wù)費、專(zhuān)家咨詢(xún)費等支出，原則上應通過(guò)銀行轉賬方式結算。

5．改進(jìn)項目結轉結余資金管理辦法。項目在研期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。項目任務(wù)目標完成并通過(guò)驗收，且承擔單位信用評價(jià)好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，并將使用情況報項目主管部門(mén)；未通過(guò)驗收和整改后通過(guò)驗收的項目，或承擔單位信用評價(jià)差的，結余資金按原渠道收回。

（四）強化科研項目和資金監管。

1．規范科研項目資金使用行為?？蒲腥藛T和項目承擔單位要依法依規使用項目資金，不得擅自調整外撥資金，不得利用虛假票據套取資金，不得通過(guò)編造虛假合同、虛構人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專(zhuān)家咨詢(xún)費，不得通過(guò)虛構測試化驗內容、提高測試化驗支出標準等方式違規開(kāi)支測試化驗加工費，不得隨意調賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應付財務(wù)審計和檢查。項目承擔單位要建立健全科研和財務(wù)管理等相結合的內部控制制度，規范項目資金管理。

2．完善科研信用管理?？萍疾块T(mén)要加強科技信用體系建設，建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過(guò)程的科研信用記錄制度，委托專(zhuān)業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。建立黑名單制度，將嚴重不良信用記錄者列入黑名單，永久取消其申請省財政資助項目或參與項目管理的資格。

3．加大對違規行為的查處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實(shí)施主體的追蹤問(wèn)責機制?？萍疾块T(mén)等要加強科研項目和資金監管工作，嚴肅處理違規行為，按規定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關(guān)處理，并將有關(guān)結果向社會(huì )公開(kāi)。建立責任倒查制度，針對出現的問(wèn)題倒查項目主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的依法依規嚴肅處理。

（五）加強科技管理制度建設。

1．建立項目指南制定和發(fā)布制度。項目主管部門(mén)要會(huì )同財政部門(mén)編制科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目指南，按程序審定后統一在省級科技項目管理平臺上發(fā)布。項目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門(mén)、地方、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等有關(guān)方面意見(jiàn)，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目主管部門(mén)要每年定期發(fā)布項目指南，并通過(guò)多種方式擴大項目指南知曉范圍，引導鼓勵符合條件的科研單位和人員申報項目。

2．完善科研項目立項制度。健全公平競爭的項目遴選機制，進(jìn)一步精簡(jiǎn)評審數量，改進(jìn)評審方法，優(yōu)化評審流程。規范評審專(zhuān)家行為，推行網(wǎng)絡(luò )評審和視頻答辯評審，提高項目評審質(zhì)量。健全立項管理內部控制制度，加強項目查重，避免一題多報或重復資助，杜絕項目打包和“拉郎配”。公開(kāi)項目審批流程，使項目申請者能夠及時(shí)查詢(xún)立項工作進(jìn)展情況，實(shí)現立項過(guò)程“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。

3．改進(jìn)專(zhuān)家遴選制度。完善評審專(zhuān)家數據庫，優(yōu)化評審專(zhuān)家結構，進(jìn)一步增加高層次專(zhuān)家數量，擴大中青年專(zhuān)家比例。提高企業(yè)專(zhuān)家參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)類(lèi)項目評估評審的比重，推動(dòng)學(xué)術(shù)咨詢(xún)機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等更多地參與項目評估評審工作。專(zhuān)家評審嚴格執行回避制度、保密制度和輪換制度。對采用視頻或會(huì )議方式評審的，以適當方式公布專(zhuān)家名單，強化專(zhuān)家自律，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督；對采用通訊方式評審的，評審前專(zhuān)家名單嚴格保密，保證評審的公正性。

4．改革科研項目驗收管理制度。項目完成后，項目承擔單位應及時(shí)做好總結工作，編制項目決算，按時(shí)提交驗收或結題申請。項目主管部門(mén)應及時(shí)組織開(kāi)展驗收或結題審查，并嚴把驗收和質(zhì)量審查關(guān)。改進(jìn)省科技計劃項目驗收管理，根據不同類(lèi)型項目，可采取同行評議、第三方評估、用戶(hù)測評、研發(fā)目標實(shí)現程度比對等方式進(jìn)行驗收。

5．健全信息公開(kāi)制度。抓住科技項目管理關(guān)鍵節點(diǎn)，及時(shí)向社會(huì )發(fā)布申報受理、專(zhuān)家評審、擬立項項目及立項進(jìn)度安排等情況。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門(mén)應按規定向社會(huì )公開(kāi)科研項目的立項、驗收結果和資金安排等信息，接受社會(huì )監督。項目承擔單位應在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等信息，接受內部監督。

6．建立省科技報告制度?？萍疾块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究制定科技報告的標準和規范，建立銜接國家、覆蓋全省的科技報告共享服務(wù)平臺，實(shí)現科技資源持續積累、完整保存和開(kāi)放共享。對省財政資金支持的科研項目，項目承擔單位應建立科技報告工作機制，按規定撰寫(xiě)和提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續支持的重要依據。

三、保障機制

（一）強化項目承擔單位的法人責任。項目承擔單位是科研項目實(shí)施和資金管理使用的責任主體，要切實(shí)履行在項目申請、組織實(shí)施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務(wù)條件建設，建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現的違規行為?？蒲腥藛T要弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規定，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督。

（二）強化有關(guān)部門(mén)的管理服務(wù)責任?？萍疾块T(mén)要會(huì )同有關(guān)部門(mén)根據本意見(jiàn)精神，研究制定科技工作重大問(wèn)題會(huì )商與溝通規則。財政部門(mén)要會(huì )同項目主管部門(mén)，制定或修訂各類(lèi)科技專(zhuān)項資金管理辦法，重點(diǎn)明確項目主管部門(mén)、財政部門(mén)、項目承擔單位等在項目管理中的職責，并建立健全責任追究機制。項目主管部門(mén)要完善內部控制和監管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內部制度的審查；督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開(kāi)展科研活動(dòng)，做好常態(tài)化的政策宣傳、培訓和科研項目實(shí)施中的服務(wù)工作。

（三）強化財政部門(mén)對預算執行情況的監督檢查責任。財政部門(mén)要組織開(kāi)展績(jì)效評價(jià)工作，對重點(diǎn)項目資金組織開(kāi)展重點(diǎn)評價(jià)或引入第三方評價(jià)。項目主管部門(mén)要會(huì )同財政部門(mén)結合各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的不同特點(diǎn)，建立健全定性和定量相結合的科研經(jīng)費績(jì)效評價(jià)指標體系，切實(shí)做到科研項目申報預算有績(jì)效目標、項目實(shí)施有績(jì)效跟蹤、項目結題有績(jì)效考核、考核結果有反饋運用。

（四）強化監察機構的監督責任。紀檢監察機關(guān)派駐機構要協(xié)助所在部門(mén)，針對關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節廉政風(fēng)險點(diǎn)，建立健全相應的規章制度，開(kāi)展制度廉潔性評估，加強對科研項目資金管理全過(guò)程的監督。

各地要參照本意見(jiàn)，制定加強本地財政科研項目和資金管理的辦法。

附件：重點(diǎn)任務(wù)分工及進(jìn)度安排表

江蘇省人民政府

2015年2月6日

附件

重點(diǎn)任務(wù)分工及進(jìn)度安排表